Вимоги до статутного капіталу КУА
Розмір статутного капіталу компанії з управління активами, сплачений грошовими коштами, повинен становити суму не меншу ніж 7000000 гривень на дату державної реєстрації (дату внесення змін до Єдиного державного реєстру юридичних та фізичних осіб – підприємців) юридичної особи (крім компаній з управління активами, статутом яких передбачена діяльність з управління активами виключно недержавних пенсійних фондів).
Розмір статутного капіталу компанії з управління активами, статутом якої передбачена діяльність з управління активами виключно пенсійних фондів, сплачений грошовими коштами, повинен становити суму не меншу, ніж сума, еквівалентна 300 000 євро за офіційним обмінним курсом Національного банку України на дату державної реєстрації юридичної особи.
Вимоги до власного капіталу КУА
Компанія з управління активами (крім компаній з управління активами або адміністраторів пенсійних фондів, статутом яких передбачена діяльність з управління активами виключно пенсійних фондів) зобов’язана підтримувати розмір власного капіталу на рівні не менше ніж 7 000 000 гривень.
Вимоги до розміру власного капіталу ліцензіата, зазначені в абзаці першому цього пункту, не поширюються на нього протягом перших двох років з дати видачі ліцензії в разі, якщо він вперше отримав ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами).
Компанія з управління активами, статутом якої передбачена діяльність з управління активами виключно пенсійних фондів, зобов’язана підтримувати розмір власного капіталу на рівні не менше ніж сума, еквівалентна 200 000 євро за офіційним обмінним курсом Національного банку України.
Вимоги щодо наявності кваліфікованих кадрів
Компанія з управління активами повинна мати при отриманні ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівник), які безпосередньо здійснюють діяльність з управління активами, а для провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів відокремленими підрозділами – не менше двох сертифікованих фахівців у кожному відокремленому підрозділі (у тому числі керівник відокремленого підрозділу).
Керівник компанії з управління активами (керівники відокремлених підрозділів, яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів) не може одночасно працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку.
Фахівці компанії з управління активами (її відокремлених підрозділів), яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів та які сертифіковані в установленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку порядку, можуть працювати в іншій юридичній особі, яка здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів, але не більше ніж у двох таких особах.
Керівник юридичної особи, яка здійснює управління активами інституційних інвесторів, повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше двох років та за останні два роки цієї діяльності не повинен бути керівником професійного учасника, якого визнано банкрутом та здійснено його ліквідацію за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція – анулювання ліцензії.
Для сертифікації особа повинна відповідати наступним вимогам:
- мати кваліфікаційне посвідчення фахівця з відповідної спеціалізації, що видається в порядку, установленому Комісією;
- особи, що претендують на одержання кваліфікаційного свідоцтва, повинні мати економічну або юридичну освіту освітньо-кваліфікаційного рівня не нижче ніж “фахівець” або “магістр”. У випадку успішної здачі кваліфікаційного іспиту фахівцеві видається кваліфікаційне посвідчення з відповідної спеціалізації;
- не бути позбавленим права за вироком суду займати певні посади й займатися певною діяльністю;
- не мати непогашеної судимості за господарські й посадові злочини.
- Головний бухгалтер повинен відповідати наступним професійним вимогам:
- мати вищу освіту (спеціаліст, магістр);
- у тримісячний строк після прийняття на роботу на посаду головного бухгалтера пройти підвищення кваліфікації шляхом підготовки по типовій програмі професійної підготовки бухгалтерів професійних учасників фондового ринку, затвердженої рішенням Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку, і атестації в порядку, встановленим Положенням про порядок навчання й атестації фахівців з питань фондового ринку, затвердженим наказом Державної комісії з коштовних паперів і фондового ринку від 24.09.96 N 215, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 08.10.96 за N 584/1609 (зі змінами). Проходити дане підвищення кваліфікації не рідше одного разу в три роки;
- не мати непогашеної або незнятої судимості за злочини проти власності, у сфері господарської й службової діяльності, а також не бути позбавленим права займати певні посади й займатися певною діяльністю;
- мати не менш ніж дворічний стаж трудової діяльності на посаді бухгалтера в професійному учасникові фондового ринку або в іншій фінансовій установі або головного бухгалтера.
Вимоги щодо технічного забезпечення
Компанія з управління активами зобов’язана мати обладнання та програмне забезпечення, які відповідають вимогам його діяльності та обсягу інформації, що обробляється, у тому числі пристрій для безперебійного електроживлення та не менше трьох комп’ютерів, а також засоби зв’язку (телефон, електронна пошта, факс).
Вимоги до приміщення
Ліцензіат повинен мати приміщення у власності або користуванні.
Ліцензіат повинен здійснювати професійну діяльність за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи (крім випадку здійснення цієї діяльності відокремленим підрозділом юридичної особи за наявності відповідної копії ліцензії, що отримана в установленому порядку), у приміщенні, повністю відокремленому від приміщень інших юридичних осіб.
За місцезнаходженням ліцензіата (його відокремленого підрозділу) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місцезнаходження, в тому числі номерів поверху та кімнат приміщення.
Для забезпечення провадження професійної діяльності відокремленим структурним підрозділом ліцензіата на підставі відповідної копії ліцензії ліцензіат повинен мати у власності або в користуванні приміщення, що розташоване за місцезнаходженням такого підрозділу ліцензіата.
Приміщення вважається повністю відокремленим у разі, якщо воно одночасно не використовується іншими юридичними особами.
Загальна площа приміщення ліцензіата для забезпечення провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) повинна становити не менше ніж 30 кв.м, а для відповідного відокремленого структурного підрозділу ліцензіата – не менше ніж 20 кв.м.
Приміщення ліцензіата повинно бути обладнано сертифікованою охоронно-пожежною сигналізацією.
Вимоги щодо здійснення фінансового моніторингу
Компанія з управління активами у своїй діяльності повинна керуватись вимогами Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом” та іншими нормативними актами у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.
Особа, на яку можуть бути покладені обов’язки щодо здійснення фінансового моніторингу повинна відповідати таким вимогам:
а) працювати за основним місцем роботи в професійному учаснику ринку цінних паперів;
б) мати сертифікат Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія) про здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, який повинен відповідати ліцензії (або одній із ліцензій) на право здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, що має професійний учасник ринку цінних паперів;
в) опанувати затверджену Комісією та погоджену Державним комітетом фінансового моніторингу України типову програму навчання фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів;
г) скласти кваліфікаційний іспит та отримати кваліфікаційне посвідчення фахівця з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів.
