Документы по финмониторингу для финансовой компании
Центр правового консалтинга
Open/Close Menu Юридическая фирма ЦПК Киев
финмон документы

Общеизвестно, что финансовые компании, как участники рынков финансовых услуг, должны в полной мере соблюдать требования в сфере финансового мониторинга.

Так, согласно со специальным законодательством финансовые компании относятся к субъектам финансового мониторинга, в связи с чем, они обязаны на основании требований законодательства разработать и внедрить внутренние правила финансового мониторинга, и далее постоянно поддерживать их актуальность для соответствия законодательству.


Как субъекты финансового мониторинга финансовые компании, кроме правил финансового мониторинга, также разрабатывают внутренние программы осуществления финансового мониторинга, а также иные внутренние документы по вопросам финансового мониторинга. Всего таких документов более двадцати и из них можно выделить:

— правила проведения финансового мониторинга в финансовой компании;

— программа проведения финансового мониторинга и внутренние документы финансовой компании по вопросам финансового мониторинга;

— форма учета субъекта первичного финансового мониторинга №1-ФМ;

— реестр финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу №2-ФМ;

— отчет о выявленных финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу;

— журнал образовательных мероприятий (учет прохождения подготовки работников) и план обучения и повышения квалификации работников;

— приказ «об утверждении документов по проведению финансового мониторинга»;

— перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, утвержденный приказом Госфинмониторинга;

— приказ «о применении в работе перечня лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности»;

— акт проверки соблюдения законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем или финансированию терроризма, или финансированию распространения оружия массового уничтожения, выполнение правил проведения финансового мониторинга и программы проведения финансового мониторинга в финансовой компании;

— план проведения проверок деятельности работников и ведомость предупреждения работников об ответственности за нарушение требований в сфере финансового мониторинга;

— журнал ознакомления работников с внутренними документами по финансовому мониторингу;

— порядок и режим доступа к правилам проведения финансового мониторинга и программы проведения финансового мониторинга;

— должностная инструкция ответственного работника за проведение финансового мониторинга;

— вывод о подтверждении деловой репутации кандидата на должность работника, ответственного за проведение финансового мониторинга финансовой компании.


Как можно убедиться, документов много и они имеют свою специфику. Следовательно, самостоятельно, не имея соответствующего опыта, правильно такие документы подготовить сложно.

Специалисты нашей юридической фирмы помогут разработать все вышеперечисленные документы по финансовому мониторингу, а при возникновении иных вопросов относительно деятельности финансовой компании, также квалифицированно ответят и на дополнительные вопросы.


Елена Мякшина, ЮФ «Центр правового консалтинга»


Финансовые компании — регистрация, сопровождение, типовые документы по финансовому мониторингу



ООО "Центр правового консалтинга". ® ЦПК. 2005-2019. Все исключительные права на весь материал, размещенный на сайте, принадлежат ООО " Центр правового консалтинга ". Размещение материалов сайта на других площадках допускается исключительно при указании прямой видимой ссылки на первоисточник.

Pacta Sunt Servanda